苏州恒久光电科技股份有限公司、余荣清、张冬云:

经查,苏州恒久光电科技股份有限公司(以下简称公司)存在内幕信息知情人登记管理不规范、登记范围不完整的问题。

上述行为违反了《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》(证监会公告〔2022〕17号,以下简称《监管指引第5号》)第六条第一款、第七条第一款的规定。余荣清作为时任董事长、张冬云作为董事会秘书,未按照《监管指引第5号》第七条第一款的规定履行勤勉尽责义务,对公司上述行为负有主要责任。

根据《监管指引第5号》第十六条第一款规定,我局决定对你们采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应当高度重视,严格按照相关法律、行政法规和中国证监会有关规定,强化规范运作意识,加强内幕信息知情人登记管理,并在收到本决定书之日起十个工作日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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